原标题：中金公司270亿元配股“折戟”

经济参考报记者 李静 北京报道

10月23日，中金公司发布的关于2022年度配股方案到期情况说明的公告显示，截至本公告披露日，公司此前启动的募资不超过270亿元的配股方案到期自动失效。

中金公司此次配股方案自去年开始启动。2022年9月14日，中金公司发布2022年度配股公开发行证券预案，公司拟以A股配股股权登记日收市后的A股股份总数为基数，按照每10股配售不超过3股的比例向全体A股股东配售，A股和H股配股比例相同。

公告显示，中金公司本次配股募集资金总额预计为不超过270亿元（具体规模视发行时市场情况而定），扣除相关发行费用后的募集资金净额拟用于补充资本金支持各项业务发展（不超过240亿元）以及补充其他营运资金（不超过30亿元）。其中支持业务发展的资金重点使用方向包括支持业务发展资本金需求，即资本服务与产品业务、投资银行业务、财富管理业务、私募股权业务、资产管理业务等。

根据相关规定，中金公司本次配股的决议自股东大会和类别股东会议审议通过之日起12个月内有效，中金公司于2022年10月24日召开2022年第一次临时股东大会、2022年第一次A股类别股东会议及2022年第一次H股类别股东会议，审议通过了本次配股相关议案。截至本公告披露日，本次配股方案到期自动失效。

对于此次配股方案的失效，中金公司表示，该事项不会对公司的正常经营活动造成重大影响，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。公司将根据经营发展需要及资金需求状况，统筹安排融资计划。如公司拟再次启动再融资计划，将根据相关规定重新履行公司治理程序及信息披露义务。

记者注意到，今年以来，多家上市券商的再融资计划出现终止或调整。例如，今年7月，中原证券公告撤回不超过70亿元的定增申请，公司称，综合考虑资本市场环境，并统筹考虑公司实际情况和融资安排等因素，经审慎分析与论证后决定终止本次向特定对象发行股票事项，并向上海证券交易所申请撤回相关申请文件。记者注意到，中原证券的此次定增方案收到了上交所下发的三轮审核问询函。8月，华鑫股份公告称，终止定增事项并撤回申请文件，公司此前拟定增不超过40亿元用于增资华鑫证券。此外，还有多家上市券商如中泰证券、国联证券、财达证券等，均曾发布公告对定增方案中的募资金额或者募资投向进行了调整。

监管层面来看，今年以来，对于上市券商的再融资行为的监管呈现趋严的态势。今年1月3日，中国证监会新闻发言人答记者问时表示，关注到有关上市证券公司再融资行为。证监会一直倡导证券公司自身必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场“看门人”作用。作为已上市的证券公司，更应该为市场树立标杆，提高公司治理质效，结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等合理确定融资计划及方式，董事会和股东大会要统筹平衡，审慎决策，切实维护各类投资者特别是中小投资者合法权益。同时，证监会也会支持证券公司合理融资，更好发挥证券公司对实体经济高质量发展的功能作用。证监会将着力建设中国特色现代资本市场，引导树立“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，审核中将充分关注上市证券公司融资的必要性、合理性，把好股票发行入口关。

今年8月27日，证监会围绕合理把握IPO、再融资节奏，作出几项安排，其中提到，对于金融行业上市公司或者其他行业大市值上市公司的大额再融资，实施预沟通机制，关注融资必要性和发行时机。引导上市公司合理确定再融资规模，严格执行融资间隔期要求。审核中将对前次募集资金是否基本使用完毕，前次募集资金项目是否达到预期效益等予以重点关注。