法治日报全媒体记者 王春 通讯员 叶展 沈许珂

“像私开发票要达到多少金额会构成犯罪、如果员工出现了接受返点的情况该怎么办、业务员多久不上交货款会涉嫌犯罪……类似这些提问都是他们关心的高频问题。”临近5·15全国打击和防范经济犯罪宣传日，作为法律咨询团成员之一的浙江杭州钱塘公安经侦民警施思，进企宣讲企业合规管理的行程被安排得满满当当。

前期经过梳理，辖区涉企经济案件罪名中，职务侵占、挪用资金罪、非国家工作人员受贿罪三类案件高达70%以上，经侦大队梳理近三年来辖区侦破的高发经侦案件实例，并制作成ppt，在各企业间巡回宣讲。

为加强对企业合规管理建设的业务指导，钱塘公安充分发挥辖区高校法学教育资源丰富的特点，选聘高校专家学者、刑事、行政、民商事法律专家和经侦业务能手组成法律咨询团，开展合规论证、风险评估，推出合规管理课程，推动企业合规从“事后整改”到“全面防控”转变。

同时，以辖区医药港小镇、钱塘芯谷、前进智造园、美丽云城等平台为中心，在园区集中、诉求较多的规上企业周边，建设了18个集法律咨询、权益代理、咨询代理、风险防范等为一体的“家门口”的合规引导驿站，满足企业就近咨询需求。今年以来，通过法律咨询团成员“定期坐诊”“上门体检”，收集合规方面需求15条，提供法律咨询30余次，研判刑事合规风险8处，协助建立企业内控制度10项。

“我们之前在职务侵占和非公受贿行为等方面也出现过问题，原先吃过亏、踩过坑，也想帮助大家避避雷。”近日，辖区知名电器企业监察部负责人刘先生在“钱塘倾听·亲清聚力”政企“面对面”活动现场说道，他手中一本橙色封面上印有“合规管理”四个字的手册成了钱塘民营经济企业家们争相翻阅的“宝典”。

时间拨回到去年年底，该知名电器企业发现电器运营中心总监吴某向公司旗下各个大区传递活动方案时，将本该免费发放的“代金卡”，以每张20元至50元的价格售卖给代理商，涉及金额410余万元，经过钱塘公安缜密侦查，成功帮助该企业挽回全部损失。

“事后亡羊补牢，追着漏洞修补，不如主动出击，把‘补丁’打在案件发生之前。”在案后回访过程中，钱塘公安经侦大队副大队长郭兴刚向该企业建议道。“我们也有这样的感受！”郭兴刚的建议引起了该企业负责人的共鸣。钱塘公安联合该企业共同梳理了在劳动用工、安全生产、环境保护、知识产权保护等领域面临的合规风险，指导建立起了“事前预防、事中监察、事后调查”的企业合规管理体系。

走进该企业，在行政楼、食堂、宿舍区等地，合规建设衍生IP、廉洁LOGO、廉洁海报随处可见。经侦大队指导该公司监察部制定《公司监督管理制度》和《合作伙伴廉洁管理细则》。对内，新员工上岗时签署《员工廉洁从业承诺书》，并对采购、财务、销售等高风险岗位进行专项培训，把风险研判、培训记录、奖惩情况纳入员工廉洁档案；对外，在与第三方签订合同时，同步签署《廉洁合作协议书》规范双方业务行为，确保廉洁合作不变质。

“合规建设真的帮我们企业有效避免了涉企犯罪隐患的发生，此前的几场峰会上，你们分享的内容给了我们不少启发……”在一次入企走访过程中，辖区某制造业企业负责人金先生和民警感叹道。

为实现“一家探索、多地推广、行业共享”的目标，经侦大队总结与辖区知名电器企业在合规建设方面探索的经验，多次参与企业峰会研讨交流，把合规管理中个案解读、共性特点、风险识别、合规文化、监督机制分享给同类企业，同步引导大型企业组建内部合规法务部，中型企业配备合规法务专员，并共建大中型企业法务人员合规引导义警，发挥“龙头带动、链群互动”的作用，为初创企业、小微企业提供合规帮扶，推动企业合规领域的“先富带共富”。